银行财眼 | 上海华瑞银行被罚53.8万元 因未按规定开展客户尽职调查等违规

凤凰网财经讯 近日，据中国人民银行官网消息，因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，上海华瑞银行股份有限公司被处以罚款人民币53.8万元。

上海华瑞银行股份有限公司公司与金融市场业务总部责任人李某元对上海华瑞银行股份有限公司未按照规定报告可疑交易的违法行为负有直接责任，被处以罚款人民币2.52万元。